Plan de Acción. Compliance para Empresas y Organizaciones
| Autor | Rubén Darío Merchant Ubaldo |
| Cargo | Investigador, escritor y catedrático |
| Páginas | 70-73 |
70 | Foro Jurídico
EN LA OPINIÓN DE
Plan de Acción.
Compliance para
Empresas y Organizaciones
El compliance legal abarca aspectos normativos,
así como estándares éticos y políticas internas
empresariales, aunado a ello, es multidisciplinario
pues intervienen abogados, administradores,
contadores, mercadólogos, economistas, auditores,
entre otros. En el contexto de los abogados, pasa de
tener un carácter reactivo a ser preventivo, ya sea
como abogado interno o externo.
“
De origen anglosajón
en el sistema
financiero y bursátil
para sanear a
las empresas en
Estados Unidos desde los años
setenta, la figura del compliance
ha sido una herramienta
fundamental dentro del sector
empresarial, ya que implica un
conjunto de procedimientos,
además de buenas prácticas para
identificar y clasificar los riesgos
operativos o legales, así como
para establecer mecanismos
internos de prevención, gestión,
control y reacción.
El compliance ha evolucionado
y ha sido adoptado por otros
países como Inglaterra,
Dinamarca, Noruega, Japón,
Canadá, Australia, Bélgica,
Francia, Suiza y Holanda,
debido a los elementos que
lo integran, por ejemplo,
el sistema de gestión de
cumplimiento, programa
de integridad, ética y
transparencia, prevención de
riesgos, revisión y cumplimiento
normativo, manejo de crisis,
pero principalmente para evitar
una responsabilidad legal
y mantener la reputación e
imagen de la empresa.
En EE. UU. las empresas han
reducido hasta en un 90 % las
multas por violaciones legales
y el resultado también es por
razones económicas. De igual
manera, en Inglaterra el 50 %
de las empresas destina el 10 %
anual en medidas para prevenir
alguna responsabilidad a través
del compliance corporativo.
Asimismo, se encuentra la figura
del oficial de cumplimiento,
llamado también como
compliance ocer y/o chief
compliance, el experto en la
aplicación integral del compliance
program de la organización,
cuyas funciones son:
Por Dr. Rubén Darío Merchant Ubaldo
Investigador, escritor y catedrático
@DarioMerchant
ediciones_selectasm@hotmail.com
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