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Multan a Monex en EU por violar regulación

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Vincent
AutorAbraham Saucedo

La Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés), impuso a la filial de Monex Casa de Bolsa en ese país, Monex Securities, una sanción de un millón 290 mil dólares por violar su regulación.

En un comunicado, el pasado 30 de diciembre, FINRA anunció que ordenó pagar un monto de un millón 100 mil dólares equivalente a todas las ganancias, considerando comisiones más intereses, obtenidas durante un periodo de dos años y medio por ejecutivos en México que actuaron a nombre de dicha filial sin estar propiamente registrados.

Además de entregar al regulador estas ganancias, la empresa fue multada con 175 mil dólares por la falla administrativa, y su director de cumplimiento normativo en jefe, Jorge Martín Ramos Landero, fue suspendido por un plazo de 45...

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