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Multa EU a filial de Banorte

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Vincent
AutorREFORMA - Staff

Las autoridades regulatorias de la industria financiera de EU (Finra, por sus siglas en inglés) multaron con 475 mil dólares a una filial de Banorte Ixe.

Banorte-Ixe Securities Internacional (BSI), subsidiaria de Casa de Bolsa Banorte Ixe, incumplió reglas y mostró deficiencias regulatorias en procesos internos para detectar lavado de dinero.

La Finra destacó que BSI no hizo la investigación adecuada en actividades sospechosas y no realizó procedimientos correctos adaptados a su negocio.

Mencionó que, a cambio, confió en los procedimientos externos para identificar los riesgos específicos que plantea la apertura de cuentas, transferencias de fondos y efectuar transacciones de valores para clientes ubicados en México.

Las autoridades dijeron que los procedimientos de BSI fallaron en registrar de 200 a 400 extranjeros, quienes interactuaron con clientes de la empresa.

Además, como resultado de esas fallas, BSI abrió una...

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