La investigación interna en el marco del compliance penal
| Páginas | 199-221 |
| Fecha | 01 Octubre 2023 |
| Fecha de publicación | 01 Octubre 2023 |
| Autor | Silvana Santos Guzmán |
| Materia | Derecho Penal |
199
la investigación interna en el marco
del comPliance Penal
silVana santos GuzMán
Sumario: I.- Introducción. II.- Fundamento legal de las investigaciones inter-
nas empresariales. III.- Función de la investigación interna en el marco del
compliance penal. IV.- Aspectos relevantes sobre la investigación interna. V.-
El proceso de las investigaciones internas en el compliance penal. VI.- Las
pruebas en la investigación interna. VII.- Derechos Humanos en la investiga-
ción interna. VIII.- Apuntes sobre perspectiva de género en el marco de la
investigación interna. IX.- La investigación interna y la investigación penal.
X.- Conclusiones finales.
Abstrac
I.- Introducción
A estas alturas, mucho se ha dicho sobre compliance penal. Sabemos que la entrada
en escena del compliance penal en México, se dio a partir de la promulgación y
posterior reforma al Código Nacional de Procedimientos Penales, así como de las
subsecuentes reformas a los Códigos Penales de las Entidades Federativas en mate-
ria de responsabilidad penal empresarial.
De la entrada en vigor y aplicación de los ordenamientos jurídicos menciona-
dos, surge el nuevo paradigma de que las empresas ahora pueden ser sujetos de res-
ponsabilidad penal y que dicha responsabilidad depende, en gran medida, del debido
control que la empresa ejerza al interior de su organización.
En concreto, el compliance penal se reere a la implementación de programas,
políticas y prácticas corporativas que permiten a las empresas prevenir, detectar y
corregir conductas delictivas en el seno de la organización y cuya existencia puede
servir —dependiendo de la legislación sustantiva aplicable—para excluir delitos, o,
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en su caso, atenuar la responsabilidad penal, pues precisamente, el compliance penal
se reere a la implementación de medidas de gestión o “control” de riesgos penales
al interior del ente colectivo.
Ante ello cabe mencionar que el compliance penal tiene dos funciones princi-
pales: una reactiva y una preventiva. La función reactiva del compliance penal con-
siste en investigar y corregir conductas delictivas que hayan ocurrido al interior de
la empresa, para precisamente reducir o evitar posibles sanciones penales, mientas
que la función preventiva busca evitar la comisión de delitos dentro de la empresa.
En conjunto, estas dos funciones del compliance penal están dirigidas a proteger a la
empresa de posibles sanciones penales, así como promover una cultura de legalidad
y ética empresarial que benecie tanto a la empresa como a la sociedad en general.
En la doctrina1 y en la legislación2, se han identicado ciertos estándares o
componentes mínimos para que los programas de cumplimiento penal o criminal
compliance programs sean ecaces, entre los que se encuentran, por decir algunos,
la identicación de riesgos, la implementación de políticas y procedimientos inter-
nos, la capacitación a los empleados, la supervisión y monitoreo constante de las
actividades de la empresa, y la toma de medidas disciplinarias en caso de detectar
conductas delictivas.
Teniendo en mente lo anterior, una de las herramientas fundamentales para que
los programas de compliance penal logren sus funciones preventivas y reactivas, es
precisamente el tema central de este trabajo: la investigación interna.
Las investigaciones internas en el marco del compliance penal son procesos
llevados a cabo por las empresas u organizaciones con el n de detectar posibles
conductas delictivas o violaciones a las leyes penales cometidas por empleados, di-
rectivos, contratistas, proveedores u otras partes relacionadas con la empresa.
Pero hablar de investigaciones internas al interior de las empresas puede ser un
tema escabroso, pues como menciona Rodríguez3:
Chocan la obligación de prevenir y detectar conductas ilícitas por parte de la
empresa para evitar la sanción penal— con los derechos fundamentales de emplea-
1 Por ejemplo, Miguel Ontiveros, en su obra “Manual básico para la elaboración de un Criminal
Compliance Program” identica once componentes mínimos del compliance penal. Por su parte
Luis Coaña, en su libro “La responsabilidad penal y el compliance para empresas” señala que son
7 los requisitos mínimos del compliance, coincidiendo con Ontiveros en su gran mayoría.
Quinquies del Código Penal para el Estado Libre y Soberano de Quintana Roo, el artículo 25 de la
3 Fátima Rodríguez González, 2020. La necesaria regulación de las investigaciones internas en la
empresa. https://cincodias.elpais.com/autor/fatima-rodriguez-gonzalez/#?rel=author_
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