Una aproximación al criminal compliance desde los principios procesales: cuestiones críticas y propuestas iniciales
| Páginas | 203-211 |
| Autor | Carlos Natarén Nandayapa |
203
*
Instituto de Investigaciones Jurídicas, Universidad Autónoma de Chiapas.
UNA APROXIMACIÓN AL CRIMINAL COMPLIANCE
DESDE LOS PRINCIPIOS PROCESALES: CUESTIONES
CRÍTICAS Y PROPUESTAS INICIALES
Carlos
natarén nanDayaPa
*
suMario
: I. Introducción. II. Delimitación conceptual sobre los “prin-
cipios del proceso”. III. Criminal compliance y principios del proceso.
I.
introDucción
La cuestión del compliance y el proceso penal surge cuando se detecta la posi-
bilidad de que haya existido una irregularidad (o “la posibilidad de un hecho
que la ley señala como delito” para decirlo en la terminología de la Consti-
tución Política de los Estados Unidos Mexicanos; CPEUM en lo sucesivo) y,
una vez que exista la certeza de su existencia, se plantea la vía procesal para
sancionarla.
Frente a estos dos momentos, la primera referencia debe ser la regula-
ción legal, ya que cada sistema jurídico establecerá cuál es el peso que se
le otorga a estos aspectos del compliance, que bien pueden ser considerados
como “reactivos” (en oposición al amplio papel “preventivo” que general-
mente se le otorga).
Desde la perspectiva del derecho comparado conviene voltear a los sis-
temas jurídicos que ya tienen un trecho avanzado sobre el particular, una
primera aproximación al tema nos enseña que la regulación, por regla ge-
neral, se ha centrado en las formas de colaboración de la empresa con la
investigación del Estado y, en especíco, de la colaboración con los órganos
de investigación y acusación. Como se señalará más adelante, se ha otorga-
do un conjunto importante de benecios en el proceso penal a las personas
jurídicas —como la aplicación del principio de oportunidad o la suspensión
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